1、前言

　　合同能源管理是發(fā)達(dá)國家普遍推行的運(yùn)用市場手段促進(jìn)節(jié)能的服務(wù)機(jī)制。該機(jī)制主要指節(jié)能服務(wù)公司與有節(jié)能改造意愿的用戶簽訂能源管理合同，為用戶提供節(jié)能診斷、融資、改造，改造后運(yùn)行維護(hù)等一條龍服務(wù)，并以與用戶分享節(jié)能改造取得的節(jié)能效益回收投資和獲得合理利潤的一種商業(yè)模式。合同能源管理源于美國，最早應(yīng)用于建筑節(jié)能領(lǐng)域。

　　我國從1998年開始引入合同能源管理，并主要在工業(yè)節(jié)能領(lǐng)域逐步得到了有效的推廣應(yīng)用，而在建筑節(jié)能領(lǐng)域卻一直發(fā)展緩慢。2011年以來，重慶市借推動建設(shè)“全國首批公共建筑節(jié)能改造重點城市”和實施重慶市科技惠民計劃項目———“既有建筑節(jié)能改造適宜技術(shù)應(yīng)用與示范”的機(jī)遇，提出采用節(jié)能量分享型的合同能源管理模式對400萬m2的公共建筑實施節(jié)能改造。截止到2013年底，共實施了360萬m2公共建筑節(jié)能改造，其中120萬m2的公共建筑已完成改造并按能源服務(wù)合同履行節(jié)能效益分享。筆者通過參加重慶的工作實踐和科技惠民計劃項目研究，對合同能源管理在建筑節(jié)能改造中應(yīng)用必須重視解決的相關(guān)管理和技術(shù)問題進(jìn)行分析。

　　2、合同能源管理在建筑節(jié)能改造中應(yīng)用存在的管理問題

　　2.1履行建設(shè)管理程序問題

　　針對采用合同能源管理模式實施節(jié)能改造的建設(shè)項目，其改造過程應(yīng)如何履行建設(shè)管理程序。這主要表現(xiàn)為：

　　一是確定合同能源服務(wù)公司是否應(yīng)履行招投標(biāo)程序。我國現(xiàn)有的招投標(biāo)規(guī)定要求，對政府辦公建筑、政府投資或以政府投資為主的建筑，其推動節(jié)能改造時必須按公開招標(biāo)方式確定合同能源服務(wù)公司。但履行招投標(biāo)程序后，許多合同能源管理公司普遍反映中標(biāo)價無法保證其基本利益而放棄了改造項目。

　　二是建筑節(jié)能改造技術(shù)方案是否履行設(shè)計管理程序問題。如果要求合同能源管理公司編制的改造技術(shù)方案履行設(shè)計管理要求，將帶來兩方面問題：一方面絕大部分合同能源管理公司無相關(guān)設(shè)計資質(zhì)，不具備編制和出具施工圖設(shè)計文件的資格，只有“強(qiáng)其所難”去與相關(guān)有資質(zhì)的設(shè)計單位搞合作，實際就是搞“掛靠”，既不符合國家對設(shè)計單位的規(guī)范管理要求，又增加了實施合同能源管理模式的成本；另一方面，由于工作量小，加之缺乏強(qiáng)制性規(guī)定，審圖機(jī)構(gòu)普遍缺乏承接這類項目施工圖審查業(yè)務(wù)的意愿。

　　三是合同能源服務(wù)公司的施工資質(zhì)問題。大多數(shù)合同能源公司主要從開展工業(yè)節(jié)能服務(wù)轉(zhuǎn)型而來，普遍不具備工程施工的相關(guān)資質(zhì)。以重慶為例，目前15家從事建筑節(jié)能合同能源管理的服務(wù)企業(yè)中僅有3家具有機(jī)電設(shè)備工程安裝資質(zhì)，如果要求合同能源服務(wù)公司必須具有相關(guān)工程施工資質(zhì)才能開展改造施工，那么絕大部分合同能源管理公司將無法履行能源服務(wù)合同。若合同能源服務(wù)公司委托有資質(zhì)的施工單位實施改造施工，將增加財務(wù)成本和工作風(fēng)險，合同能源服務(wù)公司表示將無法接受。

　　四是節(jié)能改造工程是否應(yīng)引入監(jiān)理機(jī)制問題。若按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和原建設(shè)部《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，要求需將改造項目納入監(jiān)理，合同能源服務(wù)公司反映這與合同能源管理模式倡導(dǎo)和要求的“一條龍”服務(wù)有沖突，且誰來支付聘請監(jiān)理的相關(guān)費(fèi)用，又將成為與用戶談判能源服務(wù)合同時的新問題，這實際上增大了實施合同能源管理的難度。五是改造后工程驗收問題。采用合同能源管理模式實施改造項目是否需要進(jìn)行工程驗收？按什么方式驗收？目前尚無明確的規(guī)定。是進(jìn)行節(jié)能效果的檢測評估，以其達(dá)到預(yù)期節(jié)能率即可認(rèn)為工程合格并驗收，還是應(yīng)按照GB50411《建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》、GB50243《通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》、GB50242《建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》及GB50303《建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)要求組織進(jìn)行工程驗收。這在具體工作中找不到相關(guān)依據(jù)，亟待明確。

　　1、前言

　　合同能源管理是發(fā)達(dá)國家普遍推行的運(yùn)用市場手段促進(jìn)節(jié)能的服務(wù)機(jī)制。該機(jī)制主要指節(jié)能服務(wù)公司與有節(jié)能改造意愿的用戶簽訂能源管理合同，為用戶提供節(jié)能診斷、融資、改造，改造后運(yùn)行維護(hù)等一條龍服務(wù)，并以與用戶分享節(jié)能改造取得的節(jié)能效益回收投資和獲得合理利潤的一種商業(yè)模式。合同能源管理源于美國，最早應(yīng)用于建筑節(jié)能領(lǐng)域。

　　我國從1998年開始引入合同能源管理，并主要在工業(yè)節(jié)能領(lǐng)域逐步得到了有效的推廣應(yīng)用，而在建筑節(jié)能領(lǐng)域卻一直發(fā)展緩慢。2011年以來，重慶市借推動建設(shè)“全國首批公共建筑節(jié)能改造重點城市”和實施重慶市科技惠民計劃項目———“既有建筑節(jié)能改造適宜技術(shù)應(yīng)用與示范”的機(jī)遇，提出采用節(jié)能量分享型的合同能源管理模式對400萬m2的公共建筑實施節(jié)能改造。截止到2013年底，共實施了360萬m2公共建筑節(jié)能改造，其中120萬m2的公共建筑已完成改造并按能源服務(wù)合同履行節(jié)能效益分享。筆者通過參加重慶的工作實踐和科技惠民計劃項目研究，對合同能源管理在建筑節(jié)能改造中應(yīng)用必須重視解決的相關(guān)管理和技術(shù)問題進(jìn)行分析。

　　2、合同能源管理在建筑節(jié)能改造中應(yīng)用存在的管理問題

　　2.1履行建設(shè)管理程序問題

　　針對采用合同能源管理模式實施節(jié)能改造的建設(shè)項目，其改造過程應(yīng)如何履行建設(shè)管理程序。這主要表現(xiàn)為：

　　一是確定合同能源服務(wù)公司是否應(yīng)履行招投標(biāo)程序。我國現(xiàn)有的招投標(biāo)規(guī)定要求，對政府辦公建筑、政府投資或以政府投資為主的建筑，其推動節(jié)能改造時必須按公開招標(biāo)方式確定合同能源服務(wù)公司。但履行招投標(biāo)程序后，許多合同能源管理公司普遍反映中標(biāo)價無法保證其基本利益而放棄了改造項目。

　　二是建筑節(jié)能改造技術(shù)方案是否履行設(shè)計管理程序問題。如果要求合同能源管理公司編制的改造技術(shù)方案履行設(shè)計管理要求，將帶來兩方面問題：一方面絕大部分合同能源管理公司無相關(guān)設(shè)計資質(zhì)，不具備編制和出具施工圖設(shè)計文件的資格，只有“強(qiáng)其所難”去與相關(guān)有資質(zhì)的設(shè)計單位搞合作，實際就是搞“掛靠”，既不符合國家對設(shè)計單位的規(guī)范管理要求，又增加了實施合同能源管理模式的成本；另一方面，由于工作量小，加之缺乏強(qiáng)制性規(guī)定，審圖機(jī)構(gòu)普遍缺乏承接這類項目施工圖審查業(yè)務(wù)的意愿。

　　三是合同能源服務(wù)公司的施工資質(zhì)問題。大多數(shù)合同能源公司主要從開展工業(yè)節(jié)能服務(wù)轉(zhuǎn)型而來，普遍不具備工程施工的相關(guān)資質(zhì)。以重慶為例，目前15家從事建筑節(jié)能合同能源管理的服務(wù)企業(yè)中僅有3家具有機(jī)電設(shè)備工程安裝資質(zhì)，如果要求合同能源服務(wù)公司必須具有相關(guān)工程施工資質(zhì)才能開展改造施工，那么絕大部分合同能源管理公司將無法履行能源服務(wù)合同。若合同能源服務(wù)公司委托有資質(zhì)的施工單位實施改造施工，將增加財務(wù)成本和工作風(fēng)險，合同能源服務(wù)公司表示將無法接受。

　　四是節(jié)能改造工程是否應(yīng)引入監(jiān)理機(jī)制問題。若按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和原建設(shè)部《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，要求需將改造項目納入監(jiān)理，合同能源服務(wù)公司反映這與合同能源管理模式倡導(dǎo)和要求的“一條龍”服務(wù)有沖突，且誰來支付聘請監(jiān)理的相關(guān)費(fèi)用，又將成為與用戶談判能源服務(wù)合同時的新問題，這實際上增大了實施合同能源管理的難度。五是改造后工程驗收問題。采用合同能源管理模式實施改造項目是否需要進(jìn)行工程驗收？按什么方式驗收？目前尚無明確的規(guī)定。是進(jìn)行節(jié)能效果的檢測評估，以其達(dá)到預(yù)期節(jié)能率即可認(rèn)為工程合格并驗收，還是應(yīng)按照GB50411《建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》、GB50243《通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》、GB50242《建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》及GB50303《建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)要求組織進(jìn)行工程驗收。這在具體工作中找不到相關(guān)依據(jù)，亟待明確。

　　2.2改造工程的質(zhì)量保修期問題

　　在能源服務(wù)合同期內(nèi)如果項目改造質(zhì)量有任何問題，理所當(dāng)然由合同能源服務(wù)公司負(fù)責(zé)承擔(dān)解決。但如果合同期滿交付用戶后，項目的工程質(zhì)量、保修責(zé)任（包括設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量保修問題）該如何界定，這是當(dāng)前能源服務(wù)合同談判過程中爭議很大的問題。目前在建筑節(jié)能改造領(lǐng)域，合同能源服務(wù)公司一般主要對照明、空調(diào)和電路系統(tǒng)進(jìn)行改造，采用的技術(shù)主要以產(chǎn)品替代型為主，而且通常傾向于能在3年內(nèi)就收回投資的技術(shù)和產(chǎn)品，且其與業(yè)主簽訂的節(jié)能效益分享合同也以不超過5年為主。在這種情況下，如果5年合同期滿后交付業(yè)主的改造項目出現(xiàn)質(zhì)量問題，合同能源公司該不該負(fù)責(zé)？該負(fù)什么樣的責(zé)？由于目前國家和地方都沒有明確規(guī)定，這會對合同能源管理模式的社會信譽(yù)和長期發(fā)展帶來很大的隱患。

　　2.3融資困難問題

　　從國外發(fā)展經(jīng)驗看，合同能源服務(wù)公司要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，僅憑自有資金和靠自己積累發(fā)展資金是遠(yuǎn)不夠的，必須要具備從金融機(jī)構(gòu)募集資金的能力。但目前建筑領(lǐng)域的合同能源公司處于起步階段，其信譽(yù)和償債能力遠(yuǎn)未得到金融機(jī)構(gòu)的充分認(rèn)可，客觀上造成金融機(jī)構(gòu)為合同能源公司提供金融支持的意愿不強(qiáng)烈。同時，由于合同能源管理模式的社會認(rèn)可度低，金融機(jī)構(gòu)對合同管理模式缺乏系統(tǒng)認(rèn)識和研究，對其金融風(fēng)險無法全面識別判斷和掌控，這也影響了金融機(jī)構(gòu)對合同能源管理模式的支持力度。

　　2.4合同能源服務(wù)公司的扶持發(fā)展問題

　　由于建筑節(jié)能改造的合同能源管理尚處于起步階段，全社會對合同能源管理模式的認(rèn)識還非常膚淺，合同能源服務(wù)公司花了很大精力與改造項目業(yè)主溝通，卻往往很難取得認(rèn)可和信任，改造項目業(yè)主經(jīng)常認(rèn)為合同能源管理模式是“陷井”，不可能有天上掉餡餅的好事，合同能源管理遠(yuǎn)未形成有效的市場需求。同時，目前合同能源管理公司主要由中小企業(yè)構(gòu)成，其社會信譽(yù)、技術(shù)水平、資金實力、服務(wù)水平都處于培養(yǎng)和發(fā)展階段，建筑節(jié)能改造的合同能源管理還需要系統(tǒng)的政策支持、市場培育和社會關(guān)注。

　　3、合同能源管理在建筑節(jié)能改造中應(yīng)用存在的技術(shù)障礙

　　3.1節(jié)能量核定問題

　　對于節(jié)能效益分享型合同能源管理模式而言，如何客觀公正、科學(xué)準(zhǔn)確地計量或核定改造后的節(jié)能量，這既是關(guān)系合同雙方直接利益，影響能源服務(wù)合同能否成功簽訂并在履約期間得到全面有效執(zhí)行的最關(guān)鍵因素，也是當(dāng)前金融機(jī)構(gòu)不愿意對合同能源管理項目給予金融支持的最直接原因。為了促進(jìn)合同能源的發(fā)展，我國出臺了GB/T24915-2010《合同能源管理技術(shù)通則》規(guī)定可通過測試、計量、計算和分析等方式確定項目能耗基準(zhǔn)及項目節(jié)能量、節(jié)能率或能源費(fèi)用節(jié)約，并可以委托合同雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督審核，但該通則引用的是GB/T13234《企業(yè)節(jié)能量計算法》的算法，其對于建筑項目而言難以適用。2013年1月1日起實施的GB/T28750-2012《節(jié)能量測量與驗證技術(shù)通則》明確了節(jié)能計算的原則、方法、內(nèi)容和相關(guān)技術(shù)要求，但對節(jié)能量測定規(guī)定得比較原則和籠統(tǒng)，加之由于歷史原因，我國既有建筑基本沒有分項計量，建筑能耗相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)非常不完善，按照通則難以對具體的建筑項目進(jìn)行節(jié)能量核定。節(jié)能量核定的方法和要求不明確，給合同能源管理模式的實施帶來極大的隱患和風(fēng)險。

　　3.2部分節(jié)能措施的節(jié)能量計算問題

　　對重慶已實施改造的68個公建項目所采用的改造技術(shù)進(jìn)行分析，有些節(jié)能措施很經(jīng)濟(jì)適用，但其節(jié)能效果如何量化核定尚無依據(jù)和具體方法。這主要體現(xiàn)在：對照明系統(tǒng)采用節(jié)能控制措施后其節(jié)能率如何計算；對室內(nèi)用電設(shè)備采用節(jié)能插座減少待機(jī)能耗后其節(jié)能量如何計算；對房間空調(diào)器采用節(jié)能插座或節(jié)能控制板限制溫度以及利用冷凝水對冷凝器進(jìn)行噴水降溫等節(jié)能措施的節(jié)能量如何核定；中央空調(diào)系統(tǒng)節(jié)能改造后節(jié)能量如何測定；供配電系統(tǒng)改造采用線路改造后節(jié)能量如何計算；用戶用能行為、天氣因素對節(jié)能量影響因子如何確定等。這些問題目前在實施中分歧和爭議較大，應(yīng)當(dāng)引起重視并切實加以解決。

　　4、建議

　　針對合同能源管理模式在工作實踐中反映出的問題和困難，為了大力扶持其發(fā)展，提出如下建議：

　　（1）簡化對合同能源管理項目履行建設(shè)程序的工作要求。由于合同能源服務(wù)公司承擔(dān)了改造的所有前期投入和合同期內(nèi)項目的全部風(fēng)險，對用能單位（包括公共機(jī)構(gòu)和國有投資為主的單位）而言并未在改造時支付費(fèi)用和承擔(dān)運(yùn)營風(fēng)險，若嚴(yán)格履行建設(shè)程序，將導(dǎo)致實施合同能源管理的成本上升，增加了合同能源服務(wù)公司的經(jīng)營風(fēng)險，不利于合同能源服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。為此建議：一是采用競爭性談判、單一來源采購或詢價等非招標(biāo)方式確定合同能源服務(wù)公司；二是對不涉及集中空調(diào)改造或建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)改造，主要以產(chǎn)品和技術(shù)替代型改造為主的合同能源項目，對合同能源服務(wù)公司不作設(shè)計、施工資質(zhì)的要求，其項目不作監(jiān)理和施工許可的要求；三是簡化工程竣工驗收手續(xù)，改造項目完成后由合同雙方對項目進(jìn)行檢查認(rèn)定即可，對項目改造的質(zhì)量更多地應(yīng)該體現(xiàn)在運(yùn)營后是否實現(xiàn)改造預(yù)期的節(jié)能效益上。

　　（2）加強(qiáng)改造項目的質(zhì)量安全管理。雖然簡化了建設(shè)程序要求，但不能降低對合同能源項目改造實施期間的安全管理和改造質(zhì)量的要求。一是要落實合同能源服務(wù)管理公司的安全主體責(zé)任，建設(shè)行政主管部門應(yīng)加強(qiáng)對改造期間項目的安全監(jiān)管；二是對改造采用的產(chǎn)品、材料和設(shè)備應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量管理，明確相關(guān)技術(shù)指標(biāo)和使用年限要求，同時應(yīng)建立合同期滿后的項目質(zhì)量保證期或保修期制度，以約束合同能源公司在改造中可能產(chǎn)生的短期“利益沖動”。

　　（3）完善合同能源管理模式的相關(guān)工作機(jī)制。一是建立符合建筑節(jié)能項目特點的節(jié)能量核定方法。重慶應(yīng)認(rèn)真總結(jié)已經(jīng)實施改造的案例經(jīng)驗，結(jié)合既有建筑基礎(chǔ)能源數(shù)據(jù)缺失或不系統(tǒng)的現(xiàn)狀，綜合考慮行為節(jié)能、氣候變化等因素，建立具有可操作性、科學(xué)性且實施成本（含時間成本和財務(wù)成本）可接受的一套節(jié)能量核定方法，這既是當(dāng)前保證合同能源管理有效實施并完成重慶示范任務(wù)的當(dāng)務(wù)之急，也可對國家建立建筑節(jié)能改造領(lǐng)域合同能源管理節(jié)能量核定機(jī)制做出積極探索；二是加快培育發(fā)展第三方的節(jié)能量核定機(jī)構(gòu)，明確節(jié)能量核定機(jī)構(gòu)的工作范圍、程序，確保節(jié)能量核定結(jié)果具有公信力和科學(xué)性；三是出臺建筑節(jié)能改造合同能源管理的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，對合同雙方的談判給予行為指導(dǎo)和規(guī)范；四是梳理既有改造的技術(shù)路線，對每項改造措施或每類改造技術(shù)應(yīng)盡可能明確其改造的節(jié)能率或節(jié)能量，以便于對其節(jié)能率或節(jié)能效益進(jìn)行核定。

　　（4）加大對建筑節(jié)能改造合同能源管理項目的政策支持。由于建筑節(jié)能改造的合同能源管理還處在起步階段，合同能源服務(wù)公司主要由中小企業(yè)構(gòu)成，其企業(yè)規(guī)模、技術(shù)力量、融資能力、服務(wù)水平都處于培養(yǎng)發(fā)展期，應(yīng)當(dāng)在《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》已明確的相關(guān)扶持政策基礎(chǔ)上，結(jié)合建筑節(jié)能特點，進(jìn)一步細(xì)化明確支持建筑節(jié)能改造合同能源服務(wù)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)的具體措施。當(dāng)前建議應(yīng)落實以下措施：一是住建部、財政部延續(xù)對既有公共建筑節(jié)能改造項目給予財政補(bǔ)助的支持政策，這一政策對合同能源服務(wù)公司降低項目風(fēng)險，增強(qiáng)發(fā)展初期市場生存能力具有重要支撐作用；二是明確建筑節(jié)能改造合同能源管理項目融資貸款給予利率優(yōu)惠的政策，并進(jìn)一步降低融資貸款的門檻和要求，暢通融資渠道；三是加大宣傳和強(qiáng)制推廣力度。加大對用能單位的宣傳，提高其對合同能源管理模式認(rèn)知和認(rèn)可度，同時對公共機(jī)構(gòu)、國有投資或國有投資為主的高耗能建筑應(yīng)強(qiáng)制要求采用合同能源管理模式實施節(jié)能改造，從而為合同能源管理模式應(yīng)用釋放更大市場空間。